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49家上市公司收56份罚单 贵阳银行被罚次数最众

发布时间:2020-10-20 13:51来源:ag8登录地址 作者:palo 浏览:

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  2020年10月15日晚间,延安必康(002411.SZ)颁发的闭于收到中邦证监会陕西拘押局《行政责罚决策书》的通告显示,经查明,延安必康存正在违法的本相有:一、闭系年度申诉存正在宏大漏掉,未披露控股股东及其闭系方非筹划性占用资金情状;二、闭系年度申诉存正在虚伪记录,虚增钱币资金;三、闭系且则申诉新闻披露实质不正确、不完善,存正在误导性陈述。

  其它,10月13日,科融处境(300152.SZ)也收到证监会下发的《行政责罚事先示知书》,此中提到,科融处境通过将21个项目调试申诉日期由以前年度涂改为2017年,涉嫌虚增2017年利润717.88万元。证监会对公司及控股股东、实控人毛凤丽等人做出相应责罚。

  这两个案例只是本年从此上市公司因违法违规而被证监会责罚的冰山一角。经济查看报记者凭据Wind数据统计,截至10月15日,本年已有49家上市公司收到证监会或地方证监局出具的56份行政责罚决策书或事先示知书。此中,有25份涉及当事人商场禁入责罚。

  56份行政责罚决策书或事先示知书背后,49家上市公司合计被罚没金额为2896万元。其它,成百的上市公司董监高遭四处罚,此中正在涉及当事人商场禁入责罚的25家公司中,近80名被禁入商场的董监高或本质左右人合计被罚没金额约为5529万元。

  上市公司是血本商场的基石。近年来,拘押层对进步上市公司质地、鼓励血本商场健壮稳固进展高度珍贵,而进步违法违规本钱是目挺进步上市公司质地的环节点和懦弱点。

  通过现少有据举行梳理,对付目前上市公司及闭系主体的违法违规本钱,以及哪些违法违规事项是上市公司及闭系主体遭到证监会责罚的重要缘故可略睹一斑。

  证监会及地方证监局下发的56份“罚单”,将上市公司的违法违规本钱揭破无遗。

  经济查看报记者凭据Wind数据统计出现,这49家上市公司中,有30家为ST股,占比为61.22%,存正在退市危急。*ST康得(002450.SZ)和ST康美(600518.SH)这两家曾震恐商场的公司赫然正在列。

  曾被称为新资料范畴龙头的*ST康得,其重要客户是疾驰、宝马、苹果、三星、五粮液等邦外里巨头。然而,正在2019年,手握150亿现金的*ST康得却猝然还不起15亿元的短债。对此,经证监会查明,其2015年至2018年年度申诉中披露的银行存款余额存正在虚伪记录。

  其它,*ST康得亦未实时披露及未正在年度申诉中披露为控股股东供给闭系担保的情状;未正在年度申诉中如实披露召募资金运用情状。鉴于这三项违法本相,证监会*ST康得责令更改,予以正告,并处以60万元罚款;并对实控人钟玉以及其他等人做出相应责罚。

  据2005年《证券法》第193条所述,未施行新闻披露任务的发行人、上市公司或者其他新闻披露任务人受到的顶格责罚是正告以及60万元的罚款,其直接担负的主管职员和其他直接职守职员受到的顶格责罚是正告以及30万元的罚款。

  正在这49家受罚的上市公司,像*ST康得云云60万元的顶格罚款并非个案。上述统计显示,49家上市公司合计被罚没金额为2896万元,均匀每家公司被罚没的金额为59.10万元。

  49家上市公司中,搜罗*ST康得正在内,收到60万元顶格罚单的公司共有27家,占比为55.10%。

  值得一提的是,有众家上市公司本年从此众次因违法违规受四处罚。Wind数据显示,年内违规责罚次数高出2次(含2次)的公司有165家,此中违规责罚次数高出3次(含3次)的公司有46家。年内违规责罚次数最众的是贵阳银行(601997.SH),为7次,被责罚金额为260万元。

  分行业来看,年内违规责罚次数高出3次(含3次)的46家中,传媒行业最众,有8家。化工行业紧随其后,有5家。

  经济查看报记者凭据Wind数据统计,上述年内49家被证监会责罚的上市公司,有25家公司涉及当事人商场禁入责罚,76名被禁入商场的董监高或本质左右人合计被罚没金额为5529万元。

  从禁入商场时代来看,共有13家公司的18名董监高(或本质左右人)被证监会采纳毕生证券商场禁入步调。此中,曾正在血本商场上名噪临时的“中技系”掌门人颜静刚同样遭到毕生证券商场禁入。

  凭据证监会对ST尤夫(002427.SZ)下发的《行政责罚及商场禁入事先示知书》显示,颜静刚2017年度对上市公司资金违规占用新增金额为1.24亿元;2018年上半年新增金额为3.83亿元。违规担保方面,2017年,ST尤夫及其子公司向颜静刚及其旗下公司供给的未披露担保金额为6.30亿元。

  就单个公司而言,年内遭到毕生证券商场禁入高管数最众的是ST康美。5月14日,其收到证监会的《行政责罚决策书》及《商场禁入决策书》。时任康美药业董事长、总司理马兴田,时任副董事长、副总司理许冬瑾,时任董事、副总司理、董事会秘书邱锡伟,时任财政总监庄义清,时任职工监事、总司理助理、副总司理温少生,以及及监事、独立董事马焕洲同时被采纳证券商场禁入步调。此中,马兴田、许冬瑾及邱锡伟三人更是被采纳毕生证券商场禁入步调。

  除了上述18名被毕生禁入券商商场的除外,28名董监高(或本质左右人)被证监会采纳10年证券商场禁入步调;22名董监高(或本质左右人)被证监会采纳5年证券商场禁入步调。

  凭据2005年《证券法》和《证券商场禁入章程》闭系章程,自证监会布告决策之日起,正在禁入时间内,除不得赓续正在原机构从事证券生意或者承担原上市公司、非上市群众公司董事、监事、高级料理职员职务外,也不得正在其他任何机构中从事证券生意或者承担其他上市公司、非上市群众公司董事、监事、高级料理职员职务。

  10月9日,邦务院颁发《闭于进一步进步上市公司质地的私睹》(即邦务院14号文,以下简称《私睹》),盘绕奈何进步上市公司质地,《私睹》提出了六个方面17项中心办法。《私睹》提出,进步上市公司及闭系主体违法违规本钱。加大对敲诈发行、新闻披露违法、操作商场、内情业务等违法违规动作的责罚力度。饱吹增补法制供应,加重财政制假、资金占用等违法违规动作的行政、刑事法令职守,完整证券民事诉讼和抵偿轨制,撑持投资者保卫机构依法行动代外人到场诉讼。

  进步上市公司质地永远是血本商场健壮进展的义务之一,2004年“邦九条”、2014年“新邦九条”、2018年尾中心经济事情集会、2019年证监会“深改12条”均有涉及。但华泰证券以为,此次专项顶层打算文献出台,显露计谋高度,也意味着策略中心变更:前期一系列鼎新重要把“资产订价”交予商场,尔后续一系列机制完整把“资产质地”行动拘押紧张方针。

  邦务院讯息办公室于10月12日下昼进行邦务院策略例行吹风会,证监会副主席阎庆民等对《私睹》举行了进一步解读。

  阎庆民显露,《私睹》共提出了六个方面17项中心步调。这六个个人是有机团结的集体。进步上市公司管制秤谌是进步上市公司质地的根柢,此中夸大了公司管制和新闻披露这两个主旨点。饱吹上市公司做优做强和健康上市公司退出机制遮盖了上市公司正在血本商场的所有性命周期,夸大打通入口,通畅出口,完整优越劣汰的良性商场生态。目今要下肆意气治理的“痛点”是股票质押危急、资金占用、违规担保等题目。结果两个人进步违法违规本钱和造成事情协力,是目挺进步上市公司质地的环节点和懦弱点。

  为了进步上市公司的管制秤谌,证监会下一步有何全体的步调?阎庆民显露,证监会将认线号文,把深化公司管制行动进步上市公司质地的一项紧张事情,通过发展上市公司管制专项举止等办法,进一步进步上市公司管制秤谌。

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